来自 科技 2019-09-28 14:08 的文章

上交所:用科技提效能

  党的十八大以来,习总书记反复强调要把防控金融风险放到更加重要的位置,牢牢守住不发生系统性风险底线,采取一系列措施加强金融监管,防范和化解金融风险,维护金融安全和稳定,把住发展大势。对照的总要求,上海证券交易所认真落实一线监管主体责任,优化一线监管工作,在推动以信息披露为核心的上市公司监管,以监管会员为中心的监管模式转型,优化异常交易监控、打击违法违规交易,强化市场风险预研预判,提升安全运行技术保障等方面,开展了大量工作,取得了积极成效。

  在年均处理各类公告9万余份,处理各类业务操作4000余单的繁重任务下,上交所积极推进公司监管转型,提高监管效能,扛起监管责任,守好防范风险的第一道防线月,上交所正式实施信息披露直通车业务,交易所角色转移到事中事后监督上来。2015年1月,全面实施上市公司分行业信息披露监管。2016年起,率先提出并实施“刨根问底”式信息披露监管,充分揭示公司在财务、经营等方面的重大风险隐患,更加积极主动地开展一次或者多次监管问询,监管定位更准确,监管过程更高效。

  平稳处置上市公司退市风险,稳妥处置*ST海润、*ST上普等终止上市,*ST保千、*ST毅达等暂停上市,逐步形成成熟有效的常态处置机制。紧盯财务造假行为,重点关注会计信息质量和财务风险,2019年在全面审阅的基础上重点审核年报770余家,发出监管问询函250余份,对6家公司进行了二次问询。对ST康美、东方金钰、*ST毅达、ST辅仁等市场高度关注个案,坚持快速反应,信息披露和舆情引导并重,稳定市场预期,避免风险溢出。

  此外,针对近几年市场变化中暴露出来的问题,上交所按照证监会要求,大力整治市场乱象。同时,积极引导鼓励现金分红。2019年沪市推出2018年现金分红的公司1108家,占沪市上市公司总数的75%,现金分红总额达到9100余亿元,平均分红比例41%,分红家数、金额均达历史新高。

  2016年以来,在证监会的统一部署下,上交所全方位落实监管模式转型,督促会员履行客户交易行为管理职责,建立“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的全方位客户交易行为监控体系,

  一是夯实法源基础,强化制度保障。修订业务规则,发布规则性文件,对会员客户交易行为管理的制度流程、系统建设、人员配备、协同监管等提出具体要求。二是开展对会员的现场检查,建立了制度化、规范化、常态化的会员现场检查工作机制,完成了28家会员客户交易行为管理现场检查和13家会员科创板投资者适当性管理现场检查。三是充分发挥理事会专门委员会作用。通过会员自律管理委员会、市场交易管理委员会等专门委员会,强化会员沟通交流,凝聚行业共识,形成监管合力。四是积极开展会员客户管理合规培训。2017年以来举办了32期证券公司客户管理专题培训,培训对象覆盖了会员总部和5000余家重点营业部负责人。

  为全面履行交易一线监管主体责任,上交所强化担当意识,立足实时全景穿透式监控优势,构建起异常交易全方位监管体系,监管效能实现跃升。随着市场监察措施的精准度和有效性不断增强,全市场异常交易数量总体呈现下降趋势。以今年上半年为例,监管措施数量较去年下半年环比下降43%,异常交易频发态势得到有效遏制,市场交易秩序得到有效维护。

  在规范线索发现、分析上报等全流程工作同时,对上市公司重大事项,建立了“逢事必查”的线索核查机制,确保不漏报、延报。近年来,沪深两所上报的市场操纵、内幕交易等案件线索数量占证监会线%,高质量的线索核查上报工作有力保障了证券稽查执法活动的开展。此外,配合证监会和公安机关查办了徐翔信息操纵、马永威市场操纵、廖英强“黑嘴”、唐汉博沪港通操纵、苏州高新内幕交易等一批大案要案,对证券违法违规交易形成极大震慑,切实保护了投资者的合法权益。

  同时,抢抓科技跨越式发展机遇,将人工智能、大数据、云计算引入交易监管领域并与监管系统深度融合,逐步构筑起以一线监管逻辑为核心、数据挖掘等为手段的科技监管体系。其中,采用投资者画像技术实现对异常交易账户的快速锁定,利用知识图谱技术实现对账户关联关系的图形化分析,应用文本挖掘识别技术实现对“网络黑嘴”的自动侦测,通过机器学习技术筛查市场操纵线索等已成功应用于监管实践,极大推进了科技赋能监管进程。

  在中国证监会《监管科技总体建设方案》的指引下,上交所于2018年制定了《科技战略三年行动纲要》,围绕交易系统、业务平台、监管科技、移动互联、市场服务五个方面,设计了相应的子战略及主要目标。计划通过3年时间,建成国内领先的行业基础设施,打造功能强、性能优、安全可靠、自主掌控的世界一流交易系统,在运用移动互联网、大数据、人工智能等新兴技术方面走在全球交易所前列,实现用技术对监管、服务和内管等各类业务的引领。

  下一代核心交易系统的建设,将围绕持续提升安全运行水平、有效支持业务发展、不断优化市场接入的目标稳步推进。

  从目前运行情况来看,该交易系统提升了安全运行能力,提高了运营可视化水平,明显减少了生产运维操作次数。2018年操作次数从20万次/年降低至10万次/年,2019年有望在此基础上再减少30%,到2020年基本实现“零操作”。同时,系统还增加了可视化监测手段,目前已完成周边模块的可视化运营,2020年将实现交易系统的全可视化运营。

  习总书记高度重视金融风险防控工作,并就打好防范化解重大金融风险攻坚战多次作出重要指示批示。

  “保险欺诈不仅增加了保险公司赔付支出,间接推高保险产品价格,严重侵害了保险消费者合法权益,而且扰乱了金融市场秩序。”据一家寿险公司有关负责人透露,此次自评估工作基本摸清了保险公司欺诈风险管理能力总体状况和风险底数,推动...

  通报的问题包括部分公司产品备案后无销量和保险公司产品备案中出现的四大类问题,涉及产品责任设计与产品定义不符、产品保障功能弱化、退保假设不合理等多种情形。 包括以下几种情形: 一是产品责任设计与产品定义不符。

  *ST尤夫8月10日公告,公司收到深圳证券交易所出具的《关于对浙江尤夫高新纤维股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》,对浙江尤夫高新纤维股份有限公司给予公开谴责的处分,对公司控股股东湖州尤夫控股有限公司原实际控制人...

  包括虚假申报、拉抬打压股价、维持涨(跌)幅限制价格、自买自卖或互为对手方交易、严重异常波动股票申报速率异常在内的五大类11种典型行为被认定为异常交易,严重异常波动股票申报速率异常,在对投资者异常交易行为进行认定时。

  面对相对平静的市场,格力电器在盘后突然抛出大瓜:公开举报奥克斯空调!更重要的是,奥克斯给出了强力回应:已向公安机关报案。格力也表示不服:已备好证据供监管部门调阅。

  近日,市场监管总局对长安福特汽车有限公司实施纵向垄断协议依法作出处罚决定,对长安福特处以罚款1.628亿元。

  上海银保监局于2019年5月13日至14日连开13张罚单,对六家保险公估机构及机构相关责任人作出处罚,共计罚款10.9万元。另据不完全统计,今年一季度,中国银保监会及各地银保监局开给保险中介渠道的罚单已超过一百张。分析人士称,监管剑...

  上海证券报记者今日从相关渠道获悉,“五一”节后,银保监会向各地银保监局下发了一份《关于继续加大车险市场乱象整治力度有关事项的函》,并抄送给了各财险公司。监管部门在函中主要介绍了近期各银保监局整治车险市场秩序的有关情况和...